Propuesta de mejoras al sistema de prevenciĆ³n de lavado de activos de la banca chilena
Date
2009
Authors
Profesor GuĆa
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Publisher
Universidad de ValparaĆso
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Facultad
Facultad de Ciencias EconĆ³micas y Administrativas
Departamento o Escuela
Escuela de Ingenieria en Negocios Internacionales
Determinador
Recolector
Especie
Nota general
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Grado de Licenciado en Negocios Internacionales
TĆtulo Profesional de Administrador de Negocios Internacionales
Grado de Licenciado en Negocios Internacionales
TĆtulo Profesional de Administrador de Negocios Internacionales
Abstract
La presente obra, orientada a la ObtenciĆ³n del TĆtulo Profesional de Administrador de Negocios Internacionales, analiza el sistema de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos de la Banca Chilena. El informe fue realizado en base a las actividades ejercidas como Ejecutivo de Servicios en la sucursal ValparaĆso de Scotiabank Sudamericano.
Scotiabank Sudamericano es un banco de capitales canadienses cuyo origen se encuentra en el Banco Sudamericano de la CompaƱĆa Sudamericana de Vapores. EstĆ” estructurado en 2 grandes Ć”reas: Ćrea de Negocios y Ćrea de Apoyo, y su foco competitivo estĆ” puesto en una atenciĆ³n de excelencia a su clientela con miras a crear relaciones de largo plazo que rentabilicen las operaciones de la empresa.
El cargo de Ejecutivo de Servicios estĆ” adscrito a sucursales dentro del Ć”rea de apoyo y reporta directamente al Jefe Administrativo y de Servicios (JAS). Corporativamente, el cargo depende de la DivisiĆ³n de Operaciones y Servicios Compartidos, la cual presta el soporte operacional al banco.
Fue durante el ejercicio del cargo que se detectĆ³ que los protocolos de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos dificultaban una atenciĆ³n expedita a la clientela, y motivĆ³ una revisiĆ³n del proceso con miras a simplificarlo y asĆ mejorar los estĆ”ndares de atenciĆ³n.
La PrevenciĆ³n de Lavado de Activos estĆ” fundamentada en el conocimiento que se tenga del cliente, el cual permitirĆ” detectar a los bancos actividades consideradas sospechosas y cumplir su obligaciĆ³n legal de informar a la Unidad de AnĆ”lisis Financiero. Un conocimiento cabal del cliente, sumado a la experiencia y entrenamiento de los ejecutivos, son la clave para un sistema de prevenciĆ³n eficaz.
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Keywords
ACTIVOS FIJOS - CHILE, LAVADO DE DINERO - LEGISLACION - CHILE, PRACTICA PROFESIONAL